加 急 ZJSP12-2021-0012
浙財建〔2021〕75號
浙江省財政廳關于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金
管理辦法的通知
各市、縣(市、區(qū))財政局,省級各有關單位:
為更好發(fā)揮省產(chǎn)業(yè)基金引導作用,提高省產(chǎn)業(yè)基金投資運作效率,我們制定了《浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》,經(jīng)省政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。
浙江省財政廳
2021年7月12日
(此件公開發(fā)布)
浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為更好發(fā)揮浙江省產(chǎn)業(yè)基金(以下簡稱省產(chǎn)業(yè)基金)引領撬動作用,根據(jù)《浙江省人民政府關于創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式加快設立政府產(chǎn)業(yè)基金的意見》(浙政發(fā)〔2015〕11號)、《財政部關于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預〔2015〕210號)、《財政部關于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》(財建〔2015〕1062號)、《財政部關于加強政府投資基金管理 提高財政出資效益的通知》(財預〔2020〕7號)、《國家發(fā)展改革委關于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》(發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號)等規(guī)定,制定本辦法。
第二條 省產(chǎn)業(yè)基金是由省政府主導設立、按市場化方式運作的投資基金,其設立宗旨是發(fā)揮財政政策導向作用,貫徹省委省政府重大戰(zhàn)略部署,實現(xiàn)政府引導與市場化運作的有效結(jié)合,投資戰(zhàn)略類、技術類、效益類三類產(chǎn)業(yè)項目,加快推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
省產(chǎn)業(yè)基金運作遵循客觀規(guī)律,給予一定投資風險容忍度,并健全盡職免責機制。
第三條 戰(zhàn)略類項目是指圍繞戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項目、“六個千億”產(chǎn)業(yè)投資工程項目、十大標志性產(chǎn)業(yè)鏈引領示范項目、強鏈補鏈項目、省市縣長工程項目和省重大產(chǎn)業(yè)項目等。
技術類項目是指圍繞科技創(chuàng)新驅(qū)動、世界科技前沿,重點支持搶占技術制高點、突破關鍵核心技術的重大創(chuàng)新項目。
效益類項目是指圍繞國有資本保值增值,以市場化運作方式,擇優(yōu)投向省內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強的項目。
戰(zhàn)略類、技術類項目統(tǒng)稱政策性項目。
第四條 省產(chǎn)業(yè)基金通過整合省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金、省鄉(xiāng)村振興投資基金、省農(nóng)產(chǎn)品流通基金等組建,主要投資政策性項目,兼顧效益類項目。
第二章 管理架構(gòu)和職責分工
第五條 省產(chǎn)業(yè)基金基本運作管理架構(gòu)包括省財政廳、省級項目主管部門、基金法人主體、基金管理公司等,根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責,健全基金運作管理機制,推動省產(chǎn)業(yè)基金政策目標實現(xiàn)。
第六條 建立推進省產(chǎn)業(yè)基金投資運作聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)制度,省政府常務副省長擔任聯(lián)席會議召集人,省政府分管副秘書長和省財政廳廳長擔任副召集人,省委組織部(省委人才辦)、省委宣傳部、省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、省經(jīng)信廳、省科技廳、省財政廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務廳、省地方金融監(jiān)管局等部門負責人為成員,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進省產(chǎn)業(yè)基金投資運作。聯(lián)席會議辦公室設在省財政廳。
省財政廳負責代表省政府履行出資人職責,授權浙江省金融控股有限公司代行部分出資人職責,由其組建基金法人主體,協(xié)調(diào)管理基金相關事項。
省級項目主管部門是省產(chǎn)業(yè)基金政策性項目的主管部門,負責政策性項目立項、投資、退出決策,其中戰(zhàn)略類項目的主管部門包括省發(fā)展改革委、省經(jīng)信廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務廳、省地方金融監(jiān)管局等;技術類項目主管部門包括省經(jīng)信廳、省科技廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳等。經(jīng)分管省領導批準同意后,省委宣傳部、省委軍民融合辦、省金融控股公司等部門和單位可作為戰(zhàn)略類項目的參照部門;省委組織部(省委人才辦)、省委軍民融合辦、省金融控股公司等部門和單位可作為技術類項目的參照部門。
第七條 省財政廳主要職責:籌措落實財政出資資金;負責牽頭制定省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法、績效評價辦法、盡職免責指導意見,并對省產(chǎn)業(yè)基金的運作管理情況進行績效評價和考核;重要政策制定、基金規(guī)模增減、投資運作計劃、績效考核評價及獎勵等重大事項由省財政廳報常務副省長批準。
第八條 省級項目主管部門(含經(jīng)分管省領導批準的參照部門,下同)主要職責:負責制定本部門政策性項目投資運作方案;負責建立動態(tài)儲備項目庫;負責提出本部門年度投資運作計劃;負責組建由分管省領導或相應省政府副秘書長任主任的投資決策委員會,省委組織部(省委人才辦)、省委宣傳部、省委軍民融合辦等可由主要領導或指定相應分管領導任主任;負責組織投資決策委員會對政策性項目立項、投資、退出進行審議決策,上述決策結(jié)果須經(jīng)分管省領導審定;負責本部門決策項目政策目標的制定和績效管理;負責本部門決策項目投后重大事項的審批;協(xié)助與國家級基金對接合作。
第九條 省金融控股公司主要職責:負責基金法人主體組建、整合及資金安排等相關事項;負責根據(jù)相關規(guī)定組織基金法人主體選擇確定基金管理公司,簽訂委托管理協(xié)議;負責與國家級基金對接合作,引進國家級基金設立浙江子基金或?qū)m椈稹⒅苯油顿Y項目等;負責對基金管理公司進行監(jiān)督指導;負責實施基金年度財務審計和對基金管理公司的考核評價,定期報送省產(chǎn)業(yè)基金運作相關情況;負責制訂年度投資運作計劃。
基金法人主體主要職責:按《公司法》規(guī)定要求設立董事會、監(jiān)事(會),根據(jù)基金法人主體章程規(guī)定履行董事會、監(jiān)事(會)職責,執(zhí)行相關最終決策機構(gòu)的決定。
第十條 基金管理公司主要職責:負責協(xié)同省級項目主管部門做好項目立項的投資方案和協(xié)議主要條款;負責根據(jù)省級項目主管部門要求對政策性項目開展盡職調(diào)查,出具盡職調(diào)查報告;負責落實政策性項目入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作;負責制定效益類項目投資運作制度辦法;負責對效益類項目進行立項、盡職調(diào)查、投資決策、入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等工作;負責對省產(chǎn)業(yè)基金實行專戶管理、專賬核算。
第三章 投資模式和要求
第十一條 省產(chǎn)業(yè)基金在具體投資業(yè)務和投資方式上可參照國家部委牽頭設立的國家級基金,通過股權投資方式進行運作,但不得從事以下業(yè)務:
1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務;
2.投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;
3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);
4.吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借,或名股實債等變相增加政府債務的行為;
5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;
6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;
7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
第十二條 省金融控股公司應科學預計年度基金滾動可用額度,在此基礎上,于每年年初向省財政廳提出年度投資運作計劃,投資運作計劃應包括基金年度滾動可用額度、投資規(guī)模等,經(jīng)常務副省長批準后實施;省產(chǎn)業(yè)基金投資一般采取直接投資、定向基金、非定向基金的模式,定向基金和非定向基金統(tǒng)稱子基金。
第十三條 政策性項目投資一般采取直接投資、定向基金,經(jīng)省政府主要領導審批后可采取非定向基金的模式進行運作;效益類項目可采取直接投資、定向基金、非定向基金等模式進行運作。
第十四條 支持省級以上重大創(chuàng)新平臺自主發(fā)起設立的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化子基金。省產(chǎn)業(yè)基金對單個創(chuàng)新平臺發(fā)起的子基金累計出資額不超過6億元,對單個子基金出資比例不超過子基金規(guī)模的30%,由省金融控股公司按相關程序進行投資決策。
第十五條 直接投資項目,需要資產(chǎn)評估的,應按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估,并按市場化方式投資。對國家級基金參與本輪投資的,可將該類機構(gòu)的估值作為定價依據(jù)。
第十六條 政策性項目采取直接投資模式的,省產(chǎn)業(yè)基金最高出資額不超過20億元,持股比例不得超過20%,且不為第一大股東。
政策性項目采取定向基金模式的,省產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過定向基金規(guī)模的20%,最高出資額不超過20億元。
政策性項目采取非定向基金模式的,省產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過非定向基金規(guī)模的20%。
技術類、農(nóng)業(yè)領域戰(zhàn)略類項目可適當提高比例,但不超過30%。
特別重大的項目經(jīng)省政府主要領導審定后可不受本條所設規(guī)模及出資比例限制。
第十七條 省產(chǎn)業(yè)基金投資的子基金,一般應委托專業(yè)投資機構(gòu)進行運作和管理,選聘的專業(yè)機構(gòu)應不低于以下條件:
1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設立,且已在相關監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案,實收資本不低于1000萬元,最近3年不存在重大違法違規(guī)行為;
2.有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務相適應的軟硬件設施,應向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關規(guī)定的合格投資者募集資金;
3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績,健全的投資管理和風險控制流程,規(guī)范的項目遴選機制,能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務;
4.至少有3名具備3年以上股權投資或股權投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員,且有3個(含)以上股權投資的成功案例;
5.專業(yè)機構(gòu)在提交政策性項目合作方案時,須至少已取得擬設立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向,并提供擬出資人出資承諾函等材料。
第四章 投資管理程序
第十八條 省產(chǎn)業(yè)基金政策性項目投資管理一般程序為:制定運作方案、項目征集、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、公示、投后管理等。
1.省級項目主管部門應結(jié)合政策目標及主管行業(yè)特點,制定運作方案,方案應包括政策目標、投資方向、投資模式、退出程序等;建立健全投資決策委員會議事規(guī)則,投資決策委員會成員一般不少于5人,其中,省級項目主管部門相關負責人占比不低于三分之一;與投資決策項目直接相關的其他部門單位有關負責人、資深專業(yè)人士等外部專家占比不低于三分之一。經(jīng)分管省領導審定后,特別重大項目的投資決策委員會成員構(gòu)成可不受本條款限制。審議通過事項須經(jīng)投資決策委員會三分之二以上成員同意。運作方案和投資決策委員會議事規(guī)則報經(jīng)分管省領導批準后執(zhí)行,并抄送基金管理公司。
2.省級項目主管部門建立動態(tài)儲備項目庫,公開征集投資項目,省委省政府交辦的項目應納入項目庫管理。原省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金、省鄉(xiāng)村振興投資基金、省農(nóng)產(chǎn)品流通基金已征集儲備項目可轉(zhuǎn)入相關主管部門項目庫。
3.省級項目主管部門組織召開投資決策委員會會議對項目進行立項決策,立項決策結(jié)果需經(jīng)分管省領導審定,項目投資方案應提出項目總規(guī)模、省產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標、讓利方案、退出安排等事項,并形成書面文件交由基金管理公司。
4.基金管理公司開展盡職調(diào)查,形成盡職調(diào)查報告,提交相應省級項目主管部門。
5.省級項目主管部門組織召開投資決策委員會會議對項目進行投資決策,明確項目投資方案和協(xié)議主要條款,投資決策結(jié)果需經(jīng)分管省領導審定。若投資項目為非定向基金項目,經(jīng)投資決策委員會決策后須報省政府主要領導審批。
6.經(jīng)審議通過的項目相關情況,在省級項目主管部門門戶網(wǎng)站或省金融控股公司網(wǎng)站公示7個工作日,涉及國家秘密或商業(yè)秘密的除外。經(jīng)公示無異議或異議不成立的,省級項目主管部門形成批復文件交由基金管理公司。
7.基金管理公司根據(jù)項目投資方案和協(xié)議主要條款,與相關合作方簽署法律文件,并做好項目實施和投后管理。涉及投后重大事項的,向相應主管部門報批后執(zhí)行。
8.項目投資方案經(jīng)公示期滿后達6個月,仍未簽署相關投資協(xié)議,基金管理公司應在1個月內(nèi)向省級項目主管部門請示是否終止項目,并按批示執(zhí)行。
第十九條 本辦法所稱投后重大事項,主要包括省產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額增加、項目管理方實質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更等,項目管理方實質(zhì)性變化包括但不限于:
1.直投項目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化,且影響直投項目發(fā)起部門政策目標實現(xiàn)的;
2.子基金管理機構(gòu)的控股股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實質(zhì)性變化;
3.子基金管理機構(gòu)董事長、總經(jīng)理或協(xié)議約定的關鍵人士半數(shù)(含)以上發(fā)生變化。
省級項目主管部門可在運作方案中對投后重大事項作出具體規(guī)定。
第二十條 效益類項目由基金管理公司進行立項投資決策和項目實施。省產(chǎn)業(yè)基金投資決策前,應對擬投項目開展盡職調(diào)查,對于市場化運作的效益類項目,已有獨立第三方中介機構(gòu)出具盡職調(diào)查報告的,可引用獨立第三方中介機構(gòu)的盡職調(diào)查報告。
第五章 費用和收益分配
第二十一條 基金法人主體按年、按項目類型向基金管理公司支付委托管理費用。投資于政策性項目的省產(chǎn)業(yè)基金,按照投資金額0.6%/年的比例支付。
投資于效益類項目的省產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)省產(chǎn)業(yè)基金績效評價結(jié)果分檔支付委托管理費用,如績效評價結(jié)果合格的,按照投資金額0.6%/年的比例支付委托管理費用;達到良好的,按照投資金額0.8%/年的比例支付委托管理費用;達到優(yōu)秀的,按照投資金額1%/年的比例支付委托管理費用;未達到合格的,按照投資金額0.4%/年的比例支付委托管理費用。
第二十二條 為激勵基金管理公司引進人才,不斷提高運作管理水平,可參照市場行業(yè)慣例和市場化機構(gòu)通行做法,對于投資效益較好的效益類項目,可從項目投資收益中提取一定比例用于對基金管理公司的業(yè)績獎勵。
第二十三條 基金法人主體僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進行的成本和費用,以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費用和業(yè)績獎勵。基金法人主體的稅后利潤在提取法定公積金后不分配,全額留存基金法人主體用于滾動投資。
第六章 基金退出
第二十四條 省產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(份額)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東(合伙人)回購及解散清算等方式退出。
第二十五條 對于政策性項目,省產(chǎn)業(yè)基金投資項目在達到協(xié)議約定的投資年限或退出條件時,由基金管理公司按約定實施退出后向省級項目主管部門報備;其他情形下需要退出的,由省級項目主管部門制定退出方案并經(jīng)投資決策委員會審議決策,報分管省領導審定后交由基金管理公司實施。效益類項目退出由基金管理公司決策實施。
第二十六條 省產(chǎn)業(yè)基金原則上應按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的,按國有資產(chǎn)管理有關規(guī)定需進行評估的,應按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估,政策性項目評估結(jié)果報省級項目主管部門備案,效益類項目評估結(jié)果報省金融控股公司備案。
第二十七條 省產(chǎn)業(yè)基金原則上應向章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn)讓股權(份額)。章程或協(xié)議沒有約定的,對受讓方為國有全資公司或國有獨資企業(yè)的,政策性項目報相應省級項目主管部門、效益類項目報省金融控股公司批準后,可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應股權(份額);對受讓方為非國有全資公司或非國有獨資企業(yè)的,按國有資產(chǎn)管理有關規(guī)定需進場交易的,應通過依法設立的產(chǎn)權交易機構(gòu)采取公開掛牌方式退出。
第二十八條 省產(chǎn)業(yè)基金應在章程或協(xié)議中約定,有下述情況之一時,省產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出:
1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月,未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的。
2.省產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上,子基金未實際出資的。
3.未完成返投目標等子基金嚴重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的,且造成省產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。
4.政策性子基金投資項目不符合本辦法及相關運作方案政策導向的,或績效達不到預期效果的。
5.發(fā)現(xiàn)其他嚴重危及省產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。
第二十九條 基金投資項目投資存續(xù)期限一般不超過8年,經(jīng)相關審議決策程序批準后可適當延長。
第七章 績效考核和風險防控
第三十條 省發(fā)展改革委、省經(jīng)信廳、省科技廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務廳、省地方金融監(jiān)管局等省級項目主管部門的政策性項目投資工作納入省政府目標責任制考核體系。
第三十一條 省財政廳對省產(chǎn)業(yè)基金的運作管理開展年度績效評價,評價結(jié)果納入省財政廳對省金融控股公司年度績效評價體系。省財政廳每年對省產(chǎn)業(yè)基金工作情況應形成書面報告報省政府。
第三十二條 省產(chǎn)業(yè)基金合作設立的子基金應當委托一家中國境內(nèi)有相關資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管,按照有關規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管,定期向子基金管理機構(gòu)出具銀行托管報告。
第三十三條 省產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的,按協(xié)議約定處理,造成省產(chǎn)業(yè)基金損失的,根據(jù)協(xié)議約定要求相關方賠償損失。
第三十四條 基金管理公司要建立健全包括風險管理制度和風險控制流程在內(nèi)的風控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。
第八章 報告制度和信息披露
第三十五條 每季度結(jié)束后60日內(nèi),基金管理公司應向省金融控股公司報送省產(chǎn)業(yè)基金投資運作、項目進展、股本變化和資金使用等情況,由省金融控股公司審核后報省財政廳備案。
第三十六條 會計年度結(jié)束后5個月內(nèi),基金管理公司應向省金融控股公司提交省產(chǎn)業(yè)基金年度工作報告和經(jīng)中國注冊會計師審計的年度財務報告,由省金融控股公司審核后報省財政廳。
第三十七條 基金管理公司督促省產(chǎn)業(yè)基金投資合作的基金管理機構(gòu)、項目企業(yè)建立重大事項披露制度,定期提交項目運營報告、經(jīng)審計的財務報告等。基金管理公司定期向省級項目主管部門通報政策性項目投資情況。
第三十八條 省產(chǎn)業(yè)基金運作和管理中,被投企業(yè)如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等重大事項,屬于政策性項目的,基金管理公司應在發(fā)現(xiàn)后7個工作日內(nèi)向相應省級項目主管部門報告,由省級項目主管部門提出處理意見;屬于效益類項目的,基金管理公司應在發(fā)現(xiàn)后7個工作日內(nèi)向省金融控股公司報告。
第九章 附 則
第三十九條 本辦法自2021年7月12日起實施,本辦法由省財政廳負責解釋。《浙江省財政廳關于印發(fā)浙江省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》(浙財企〔2019〕4號)、《浙江省財政廳關于印發(fā)浙江省鄉(xiāng)村振興投資基金管理辦法的通知》(浙財農(nóng)〔2019〕46號)同時廢止。
第四十條 為做好新舊辦法銜接,本辦法實施前已經(jīng)原管委會等決策通過的項目均作為政策性項目進行投后重大事項審批和基金退出,原省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金投資項目,由原提起立項的省級部門按照本辦法規(guī)定執(zhí)行,若原提起立項的省級部門不明確的,由省金融控股公司按照本辦法規(guī)定執(zhí)行;原省鄉(xiāng)村振興投資基金投資項目,由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳提起立項的,按照本辦法規(guī)定執(zhí)行,其他項目由省金融控股公司會同省級相關部門按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。本辦法實施后,原管委會尚未投資決策的已立項項目,按照本辦法投資決策。
抄 送: | 各市、縣(市、區(qū))人民政府。 | ||
浙江省財政廳辦公室 | 2021年7月12日印發(fā) |
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